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13小时前
证监会拟出台新规严打违规减持,哪些行为触及红线?如何差异化处罚?
证监会起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》,明确违规转让证券认定和处罚。其中,处罚方面,设置差异化处罚阶次,做到“过罚相当”。
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规则》第七条显示,全体一致行动人共同实施违规转让证券行为,构成共同违法的,均应认定为违法主体。一致行动人中部分主体实施违规转让证券行为,没有证据证明全体一致行动人构成共同违法的,将转让证券且具
证监会起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》,明确违规转让证券认定和处罚。其中,处罚方面,设置差异化处罚阶次,做到“过罚相当”。
与新证券法的调整、《中国证监会行政处罚裁量基本规则》(以下简称《裁量基本规则》)的发布相适配。《规则》还明确五类从轻处罚情节和六类从重处罚情节,确保量罚精准、透明,过罚相当,避免畸轻畸
行政处罚案件违法所得将迎来统一的认定规则。《办法》征求意见稿规定,对于两个以上独立的违法行为分别计算违法所得,彼此盈亏不得相抵。如果涉案证券后续出现连续涨跌停的极端情况,5个交易日均价