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2019年6月30日

基金办理人：工银瑞信基金办理有限公司

基金保管人：我国银行股份有限公司

送出日期：二一九年八月二十八日

§1重要提示

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载资料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国银行股份有限公司依据本基金合同规矩，于2019年8月26日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政资料未经审计。

本陈说期自2019年01月01日起至06月30日止。

§2基金简介

2.1基金根本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表办法

§3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注：1、上述基金成绩方针不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2、本期已完成收益是指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值改动收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值改动收益。

3、期末可供分配赢利，为期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。

4、所列数据截止到陈说期终究一日，不管该日是否为敞开日或生意所的生意日。

5、本基金基金合同收效日为2018年7月30日。

3.2基金净值体现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

工银医药健康股票A

工银医药健康股票C

3.2.2自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

注：1、本基金基金合同于2018年7月30日收效。到陈说期末，本基金基金合同收效不满一年。

2、依据基金合同规矩，本基金建仓期为6个月。建仓期满，本基金的出资契合基金合同关于出资规模及出资约束的规矩：股票财物占基金财物的份额为80%–95%，其间出资于本基金界定的医药健康职业界股票不低于非现金财物的80%。本基金出资港股通标的股票的份额占基金股票财物的份额为0%-50%。每个生意日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持不低于基金财物净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。权证、期货及其他金融工具的出资份额依照法令法规或监管组织的规矩履行。

§4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的经历

本基金办理人为工银瑞信基金办理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直接建议建立并控股的合资基金办理公司。公司现在在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信财物办理（世界）有限公司、工银瑞信出资办理有限公司。

公司（含子公司）具有公募基金、特定财物办理、企业年金基金出资办理、全国社会保障基金境内外出资办理、根本养老稳妥基金证券出资办理、稳妥财物办理、企业年金养老金产品出资办理、QDII、QFII、RQFII等多项事务资历。

到2019年6月30日，公司旗下办理工银瑞信中心价值混合型证券出资基金、工银瑞信货币商场基金、工银瑞信我国时机全球装备股票型证券出资基金、工银瑞信沪深300指数证券出资基金、工银瑞信添颐债券型证券出资基金、工银瑞信消费服务职业混合型证券出资基金、工银瑞信60天理财债券型证券出资基金、工银瑞信金融地产职业混合型证券出资基金、工银瑞信医疗保健职业股票型证券出资基金、工银瑞信沪港深股票型证券出资基金、深证盈利生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信上证50生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信沪深300生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信养老方针日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等逾130只公募基金。

公司一向坚持“以稳健的出资办理，为客户供给杰出的理财服务”为任务，依托强壮的股东布景、稳健的运营理念、科学的投研体系、紧密的风控机制和资深的办理团队，安身商场化、专业化、规范化和世界化，坚持“稳健出资、价值出资、长时间出资”，致力于为广阔出资者供给一流的出资办理服务。

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注：1、任职日期为基金合同收效日或本基金办理人对外发表的任职日期；离任日期为本基金办理人对外发表的离任日期。

2、证券从业的意义遵照职业协会《证券从业人员资历办理办法》的相关规矩。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉依照《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法令文件的规矩，依照诚实信用、勤勉尽责的原则办理和运用基金财物，在操控危险的根底上，为基金份额持有人追求最大利益，无危害基金份额持有人利益的行为。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意原则的履行状况

为了公正对待各类出资人，保护各类出资人利益，防止呈现不正当相关生意、利益输送等违法违规行为，公司依据《证券出资基金法》、《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》、《证券期货运营组织私募财物办理方案运作办理规矩》、《证券出资基金办理公司公正生意原则辅导定见》等法令法规和公司内部规章，拟定了《公正生意办理办法》、《反常生意办理办法》，对公司办理的各类财物的公正对待做了清晰详细的规矩，并规矩对生意股票、债券时分的价格和商场价格距离较大，或许存在操作股价、利益输送等违法违规状况进行监控。本陈说期，依照时间优先、价格优先的原则，本公司对满意限价条件且对同一证券有相同生意需求的基金等出资组合，均选用了体系中的公正生意模块进行操作，完成了公正生意；未呈现清算不到位的状况，且本基金及本基金与本基金办理人办理的其他出资组合之间未发生法令法规制止的反向生意及穿插生意。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

本基金本陈说期内未呈现反常生意的状况。本陈说期内，本公司一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的状况有3次。出资组合司理因出资组合的出资战略而发生同日反向生意，未导致不公正生意和利益输送。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2019年上半年，贸易战要素是主导商场心情动摇的一个重要变量。一季度贸易战局势平缓，商场进入危险偏好修正而推动了普涨的牛市行情，体现为各职业普涨、轮涨，小盘生长股风格略占优。进入二季度，贸易战局势扶摇直上，中美双边联系猛然严重，打破了一季度的危险偏好修正趋势，商场从全面普涨进入显着的结构分解行情。避险心情下，出资者挑选在确认性较高的消费职业、大金融职业里报团取暖。相应范畴的龙头个股在二季度持续取得了明显的正收益。

上半年，中信医药指数上涨了22.68%，在29个职业中排名中游略偏上水平，并不是十分杰出。内部相同体现为具有生长确认性的细分范畴龙头明显占优。

上半年本基金取得了比较明显的超量收益，很大程度上得益于咱们在研制立异和质量晋级的工业途径上坚持深入研讨和选股的战略。当时职业全体估值尚在合理估值区间。咱们持续看好药品和器械里具有研制立异才能的细分范畴龙头，看好研制外包工业链、消费特点范畴公司和医疗服务公司。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

陈说期内，工银医药健康股票A份额净值增长率为38.85%，工银医药健康股票C份额净值增长率为38.25%，成绩比较基准收益率为14.34%。

4.5办理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

咱们以为商场长时间依然向好。尽管贸易战引起的预期动摇有较大的扰动要素，但变革预期是中长时间牛市的更重要要素。在医药职业界部的出资方向挑选中，咱们也是拥抱变革，挑选与变革方向相契合的范畴和公司。去年底4+7方针出台的时分，我写道：医药变革方针的大方向是清晰的，是朝着愈加公正正义的方向行进的，在变革进程中不免有困难时间，乃至不免有过度的办法而形成意外危害，但要看清变革的意图是工业更健康更持久的展开，是纠正寻租、不合理暴利和不公正竞赛的进程。咱们以为咱们一向看好的研制立异和质量晋级的工业展开途径没有改动，带量收买会加快具有规模化制作优势的企业和研制立异型药企锋芒毕露，长时间逻辑是愈加坚实了。咱们坚持挑选具有研制立异才能的企业，具有出产技术优势的企业，品牌消费品和医疗服务的优质公司。咱们信任与这样的企业一同生长还会为出资者带来持续的中长时间报答。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

1、参加估值流程各方及人员（或小组）的责任分工、专业担任才能和相关工作经历

（1）责任分工

估值小组成员为4人，别离来自公司运作部、固定收益部（或研讨部）、危险办理部、法令合规部，组长由运作部负责人担任。

各部分负责人引荐各部分成员，如需替换，由相应部分负责人提出。小组成员需经运作部分担副总赞同赞同。

（2）专业担任才能及相关工作经历

小组由具有多年从事估值运作、证券职业研讨、危险办理及了解业界法令法规的专家型人员组成。

2、出资司理参加或决议估值的程度

出资司理可参加评论估值原则和办法，但不得参加终究估值决议计划。

3、参加估值流程各方之间存在的任何严重利益冲突

参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。

4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

尚无已签约的任何定价服务。本基金所选用的估值流程及估值效果均现已过管帐师事务所鉴证，并经保管银行复核承认。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本陈说期内，本基金未施行赢利分配，契合相关法规及基金合同的规矩。

4.8陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

本基金在陈说期内没有触及2014年8月8日收效的《揭露征集证券出资基金运作办理办法》第四十一条规矩的条件。

§5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内，我国银行股份有限公司（以下称“本保管人”）在对工银瑞信医药健康职业股票型证券出资基金（以下称“本基金”）的保管进程中，严厉遵守《证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同和保管协议的有关规矩，不存在危害基金份额持有人利益的行为，彻底尽职尽责地履行了应尽的责任。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期内，本保管人依据《证券出资基金法》及其他有关法令法规、基金合同和保管协议的规矩，对本基金办理人的出资运作进行了必要的监督，对基金财物净值的核算、基金份额申购换回价格的核算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金办理人存在危害基金份额持有人利益的行为。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本陈说中的财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说（注：财政管帐陈说中的“金融工具危险及办理”部分未在保管人复核规模内）、出资组合陈说等数据实在、精确和完好。

§6半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1财物负债表

管帐主体：工银瑞信医药健康职业股票型证券出资基金

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：1、本基金基金合同收效日为2018年7月30日。

2、陈说截止日2019年6月30日，基金份额总额为140,626,719.73份,其间A类基金份额净值为人民币1.3005元，份额总额为94,194,424.73份；C类基金份额净值为人民币1.2926元，份额总额为46,432,295.00份。

6.2赢利表

管帐主体：工银瑞信医药健康职业股票型证券出资基金

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

注：本基金基金合同收效日为2018年7月30日。

6.3一切者权益（基金净值）改动表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4财政报表由下列负责人签署：

______王海璐____________赵紫英__________关亚君____

基金办理人负责人主管管帐工作负责人管帐组织负责人

6.4报表附注

6.4.1基金根本状况

工银瑞信医药健康职业股票型证券出资基金（以下简称“本基金”），系经我国证券监督办理委员会（以下简称“我国证监会”）证监答应[2018]721号《关于准予工银瑞信医药健康职业股票型证券出资基金注册的批复》的赞同，由基金办理人工银瑞信基金办理有限公司于2018年6月28日至2018年7月25日向社会揭露征集，征集期完毕经安永华明管帐师事务所（特别一般合伙）验证并出具（2018）验字第60802052_A10号验资陈说后，向我国证监会报送基金存案资料。基金合同于2018年7月30日正式收效，建立时征集扣除认购费用后的有用认购金额为人民币810,522,311.76元，折合810,522,311.76份基金份额；有用认购资金在征集期间发生的利息为人民币175,579.49元，折合175,579.49份基金份额；以上收到的实收基金算计人民币810,697,891.25元，折合810,697,891.25份基金份额。本基金为契约型敞开式，存续期限为不定时。本基金的基金办理人及注册挂号组织均为工银瑞信基金办理有限公司，基金保管人为我国银行股份有限公司。

指本基金依据认购/申购费用、换回费用、出售服务费收取办法的不同，将基金份额分为不同的类别。在出资人认购/申购时收取认购/申购费用、换回时收取换回费用，且不从本类别基金财物中计提出售服务费的，称为A类基金份额；在出资人认购/申购时不收取认购/申购费用、换回时收取换回费用，且从本类别基金财物中计提出售服务费的，称为C类基金份额。

本基金的出资规模为具有杰出流动性的金融工具，包含国内依法发行上市生意的股票（包含中小板、创业板及其他我国证监会答应基金出资的股票）、内地与香港股票商场生意互联互通机制答应生意的规矩规模内的香港联合生意所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、股指期货、债券（包含国债、当地政府债、政府支撑组织债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债券、可交换债券、别离生意可转债、央行收据、中期收据、短期融资券、超短期融资券）、国债期货、财物支撑证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具（但须契合我国证监会的相关规矩）。本基金的出资组合份额为：股票财物占基金财物的份额为80%–95%，其间出资于本基金界定的医药健康职业界股票不低于非现金财物的80%。本基金出资港股通标的股票的份额占基金股票财物的份额为0%-50%。每个生意日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需交纳的生意确保金后，应当坚持不低于基金财物净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。权证、期货及其他金融工具的出资份额依照法令法规或监管组织的规矩履行。本基金的成绩比较基准为：70%×中证医药卫生指数收益率+10%×恒生医疗保健指数收益率（经汇率调整）+20%×中债归纳财富（总值）指数收益率。

6.4.2管帐报表的编制根底

本财政报表系依照财政部公布的《企业管帐原则—根本原则》以及这今后公布及修订的详细管帐原则、使用攻略、解说以及其他相关规矩（以下总称“企业管帐原则”）编制，一同，关于在详细管帐核算和信息发表方面，也参阅了我国证券出资基金业协会修订并发布的《证券出资基金管帐核算事务指引》、我国证监会拟定的《我国证券监督办理委员会关于证券出资基金估值事务的辅导定见》、《证券出资基金信息发表办理办法》、《证券出资基金信息发表内容与格局原则》第3号《半年度陈说的内容与格局》、《证券出资基金信息发表编报规矩》第3号《管帐报表附注的编制及发表》、《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》及其他我国证监会及我国证券出资基金业协会公布的相关规矩及参阅定见。

本财政报表以本基金持续运营为根底列报。

6.4.3遵从企业管帐原则及其他有关规矩的声明

本财政报表契合企业管帐原则的要求，实在、完好地反映了本基金于2019年6月30日的财政状况以及2019年上半年度的运营效果和净值改动状况。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐方针改动。

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐估量改动。

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金本陈说期无严重管帐过失的内容和更正金额。

6.4.6税项

（1）印花税

经国务院赞同，财政部、国家税务总局研讨决议，自2008年4月24日起，调整证券（股票）生意印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；

经国务院赞同，财政部、国家税务总局研讨决议，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）生意印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

（2）增值税

依据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开运营税改增值税试点的告诉》的规矩，对证券出资基金（封闭式证券出资基金，敞开式证券出资基金）办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税；国债、当地政府债利息收入以及金融同业来往利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》的规矩，金融组织展开的质押式买入返售金融产品事务及持有方针性金融债券取得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融组织同业来往等增值税方针的弥补告诉》的规矩，金融组织展开的买断式买入返售金融产品事务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入归于金融同业来往利息收入；

依据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于清晰金融、房地产开发、教育辅佐服务等增值税方针的告诉》的规矩，资管产品运营进程中发生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人；

依据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的告诉》的规矩，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品进程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营事务”），暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税，资管产品办理人未别离核算资管产品运营事务和其他事务的出售额和增值税应交税额的在外。资管产品办理人可挑选别离或汇总核算资管产品运营事务出售额和增值税应交税额。对资管产品在2018年1月1日前运营进程中发生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

依据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》的规矩，自2018年1月1日起，资管产品办理人运营资管产品供给的借款服务、发生的部分金融产品转让事务，依照以下规矩确认出售额：供给借款服务，以2018年1月1日起发生的利息及利息性质的收入为出售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包含限售股）、债券、基金、非货品期货，可以挑选依照实践买入价核算出售额，或许以2017年终究一个生意日的股票收盘价（2017年终究一个生意日处于停牌期间的股票，为停牌前终究一个生意日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司供给的债券估值）、基金份额净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额；

增值税附加税包含城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加，以实践交纳的增值税税额为计税依据，别离按规矩的份额交纳。

（3）企业所得税

依据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券出资基金税收方针的告诉》的规矩，自2004年1月1日起，对证券出资基金（封闭式证券出资基金，敞开式证券出资基金）办理人运用基金生意股票、债券的差价收入，持续免征企业所得税；

依据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》的规矩，对证券出资基金从证券商场中取得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股权的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（4）个人所得税

依据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税方针的告诉》的规矩，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

依据财政部、国家税务总局、我国证监会财税[2012]85号文《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》的规矩，自2013年1月1日起，证券出资基金从揭露发行和转让商场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂减按25%计入应交税所得额。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税；

依据财政部、国家税务总局、我国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》的规矩，自2015年9月8日起，证券出资基金从揭露发行和转让商场取得的上市公司股票，持股期限超越1年的，股息盈利所得暂免征收个人所得税。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方发生改动的状况

本陈说期，与本基金存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未发生改动。

6.4.7.2本陈说期与基金发生相关生意的各相关方

注：1、本陈说期本基金相关方未发生改动。

2、以下相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

无。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金办理费

单位：人民币元

注：本基金的办理费按前一日基金财物净值的1.50%的年费率计提。办理费的核算办法如下：

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提，按月付出。

6.4.8.2.2基金保管费

单位：人民币元

注：本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.25%的年费率计提。保管费的核算办法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，按月付出。

6.4.8.2.3出售服务费

单位：人民币元

注：本基金A类基金份额不收取出售服务费，C类基金份额的出售服务费按前一日C类基金份额的基金财物净值的0.60%的年费率计提。C类基金份额的出售服务费的核算办法如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的出售服务费

E为C类基金份额前一日的基金财物净值

C类基金份额出售服务费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

无。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

无。

6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

无。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

单位：人民币元

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

无。

6.4.9期末（2019年6月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

金额单位：人民币元

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

无。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

无。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

无。

§7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

金额单位：人民币元

注：1、因为四舍五入的原因金额占基金总财物的份额分项之和与算计或许有尾差。

2、本基金本陈说期末经过港股通生意机制出资的港股公允价值为3,738,000.00元，占期末基金财物净值份额为2.05%。

7.2期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

金额单位：人民币元

注：因为四舍五入的原因公允价值占基金财物净值的份额分项之和与算计或许有尾差。

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

注：1、以上分类选用全球职业分类规范（GICS）；

2、因为四舍五入的原因市值占基金财物净值的份额分项之和与算计或许有尾差。

7.3期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

金额单位：人民币元

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于公司站的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重改动

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

注：1、买入包含基金二级商场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等取得的股票；

2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

注：1、卖出首要指二级商场上自动的卖出、换股、要约收买、发行人回购及行权等削减的股票；

2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

注：买入股票本钱、卖出股票收入均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

7.6期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属出资。

7.9期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

7.10.1陈说期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有股指期货出资，也无期间损益。

7.10.2本基金出资股指期货的出资方针

本陈说期内，本基金未运用股指期货进行出资。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.11.1本期国债期货出资方针

本陈说期内，本基金未运用国债期货进行出资。

7.11.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货出资，也无期间损益。

7.11.3本期国债期货出资点评

本陈说期内，本基金未运用国债期货进行出资。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的阐明

普利制药

本陈说期，本基金持有普利制药，其发行主体因未及时发表大额减持，被深圳证券生意所予以监管重视。

上述景象对上市公司的财政和运营状况无严重影响，出资决议计划流程契合基金办理人的原则要求。

7.12.2基金出资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库状况的阐明

基金出资的前十名股票没有超出基金合同规矩的备选股票库。

7.12.3期末其他各项财物构成

单位：人民币元

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

无。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金份额总量区间的状况

§9敞开式基金份额改动

单位：份

注：1、陈说期期间基金总申购份额含盈利再投、转化入份额；

2、陈说期期间基金总换回份额含转化出份额。

§10严重事件提醒

10.1基金份额持有人大会决议

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

10.4基金出资战略的改动

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

金额单位：人民币元

注：1.生意单元的挑选规范和程序

基金办理人挑选归纳实力强、研讨才能杰出、合规运营的证券公司，向其租借专用生意单元。

（1）挑选规范：

a)运营行为规范，在最近一年内无严重违规行为。

b)具有较强的归纳研讨才能：能及时、全面、定时供给高质量的关于微观、职业、本钱商场、个股剖析的陈说及量化、衍生品和世界商场的研讨服务支撑。

c)在证监会最近一期证券公司年度分类效果中，分类等级原则上不得低于BBB。

d)与其他证券公司比较，可以供给最佳生意履行和优惠合理的佣钱费率。

（2）挑选程序

a)新增证券公司的选定：依据以上规范对证券公司进行调查、挑选和确认。在协作之前，证券公司需供给至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已协作证券公司一同参加基金办理人的研讨服务评价。依据对其研讨服务评价效果决议是否作为新增协作证券公司。

b)签定协议：与被挑选的证券公司签定生意单元租借协议。

2.证券公司的评价、保存和替换程序

（1）生意单元的租借期限为一年，合同到期前30天内，基金办理人将依据各证券公司在服务期间的归纳证券服务质量、费率等状况进行评价。

（2）关于契合规范的证券公司，与其续约；关于不能到达规范的证券公司，不与其续约，并依据证券公司挑选规范和程序，从头挑选其他运营稳健、研讨才能强、归纳服务质量高的证券运营组织，租借其生意单元。

（3）若证券公司供给的归纳证券服务不契合要求，基金办理人有权依照协议约好，提早停止租借其生意单元。

在本陈说期内本基金新增华泰证券的399681深圳生意单元，40684上海生意单元。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

金额单位：人民币元

§11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

无。

11.2影响出资者决议计划的其他重要信息