[广东榕泰600589]基金监管承诺书(监管人承诺书)
2023-12-29 16:10:38 来源：盛楚鉫鉅网
我国基金报记者应尤佳
23日，不少基金公司收到证监会的最新产品申报要求，要求拟任基金司理与督察长许诺产品不存在“挂名”行为，现已进入申报环节的产品则需弥补这一资料。
上周日晚间，基金君曾报导《产品越来越多！“挂名”基金司理问题凸显》，其间谈到，跟着产品数量越来越多，迷你基金大批呈现，基金司理的“挂名”问题正成为基金司理与基金出售之间越来越显着的对立。尽管基金司理“挂名”是清晰的违规行为，但在基金业界这一现象却一向存在。本周一该报导在《我国基金报》也进行了刊发。周二，监管部门就出台了相关监管方针。
“我传闻这个方针是证监会周一晚上决议的，周二开端让各家基金公司执行。”有业界人士昨日向基金君表明。
据业界人士介绍，以往在新基金产品申报时，其实基金公司也需求作出相关许诺，基金司理需勤勉尽责做好基金出资。可是昨日，证监会对基金公司又提出了新的要求，要求独自对“挂名”问题作出许诺，一起要求拟任基金司理与督察长都必须许诺不存在挂名状况。
该音讯一出，就有业界人士向记者表明，这一要求对业界是个好事儿，通过这一清晰的规则，能够削减业界基金公司打擦边球的空间和动力，有助于提高职业规范化运作水平。
附:
产品越来越多！“挂名”基金司理问题凸显
我国基金报记者应尤佳
跟着新基金不断密布发行、迷你基金大批呈现，基金司理的“挂名”问题正成为基金司理与基金出售之间越来越显着的对立。
“挂名”触及基金出售
与基金出资的对立
近来，业界有基金公司相关人士向记者表明，关于基金司理的“挂名”问题，他们的途径出售与基金司理的主意互不相让、对立显着。另一家基金公司的基金司理则告知记者，近期公司期望该基金司理挂名一只产品，这使其苦恼不已。
尽管基金司理“挂名”是清晰的违规行为，但在基金业界这一现象却一向存在。跟着基金数量的敏捷添加，再加上迷你基金的很多呈现，基金司理的“挂名”压力日益显着。
基金司理的“挂名”现象首要存在两种状况，一种是多人一起“挂名”单只基金，但这些基金司理并非都参加基金操作，外界难以分辩实际操作的基金司理；另一种状况是，操盘人不具备基金司理资历，需由基金司理挂名。
“关于一些规划较小的基金而言，假如能够有闻名基金司理挂名，对出售的影响是十分大的。”有基金出售人员表明。
但站在基金司理的视点，那就不一样了。一位基金司理向记者表明，他对公司想让他挂名一只他无法办理的产品感到焦虑而忐忑。“我能了解出售的主意，能够拉到一笔资金进来不容易。”该基金司理表明，“但我其实心里很没底啊，我又不知道这个基金往后会做成什么样，但这都得算到我头上。”
“挂名”负面影响大
在基金司理的各种忧虑中，有一条重要的忧虑在于“挂名”是否会影响基金司理及其产品的评级与点评。有相关评级点评组织表明，向组织出资者推介产品时，他们会尽或许除掉挂名要素，但在对基金司理和产品进行点评时，肯定是依照基金公告的基金司理状况来进行判别的。
诺亚正行公募研讨中心研讨司理李懿哲表明，关于基金司理成绩点评，从量化视点首要以单基金司理办理的产品下手，这样能够剥离挂名影响。由于基金司理风格一般不会在不同产品构成大差异，所以准确度尚可。但若想要准确查询成绩，需求做净值查询，这触及定性，由于“挂名”这种要素，看目标看不出来的，所以，想要正确点评基金司理就需求长时刻盯梢、研讨和沉积。
他剖析，“挂名”的晦气影响首要在于点评的精度，由于部分小微基金便是双基金司理办理，存在“挂名”要素的扰动。部分基金公司寄期望于以明星基金司理效应“带流量”，企图把“濒死”产品“救活”。从量化视点而言，假如以算术平均的方法来做点评，小微基金的存在会很大程度影响点评成果，要以加权方法的来做点评，影响才会相对较小。
对此，上海证券基金研讨中心主任刘亦千向记者表明，基金司理“挂名”存在多种负面影响，“对基金司理的评级点评肯定是有影响的，并且影响十分欠好”。刘亦千表明，在针对基金的评级点评中难以分辩是否“挂名”，尽管专业的评级组织确实能够通过尽职查询了解到真实状况，并提供应组织出资者，但关于绝大部分的出资者来说，无法获取这一信息。
“这或许也会影响到基金司理的诚信度。”一位业界人士告知记者，曾经就曾有相似比如，有银行途径问基金司理产品是否为挂名产品时，基金司理否认了，但通过较长时刻的出资办理之后，途径感到不对劲，再诘问之下基金司理供认确实是挂名。“关于该银行途径人员来说，往后这位基金司理的诚信度大打折扣，往后就很难协作如初了。”
刘亦千以为，基金司理“挂名”不只让基金司理的诚信打折，也会让公司的品牌度受损。“基金出售或许更易将产品出售出去，可是基金公司承当的是公司品牌不诚信的价值。”一起，基金司理在挂名后还将承当一系列危险，假如基金成绩欠安或呈现踩雷状况甚至该基金遭受监管处分，都将直接影响到挂名基金司理。
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