广州亚投七项违规触目思美传媒惊心 广东证监局开出六万元罚单

近来，广东证监局公告一则行政处分决议书，广州亚投股权出资基金办理有限公司因存在违规行为，受到了广东证监局2019年以来开出的第一张行政处分决议书。公司及其总司理、风控总监共被广东证监局罚款六万元整。

七项违规 触目惊心

广州亚投暴露出的问题，触及“亚投6号基金”、“亚投10号基金”、广州聚集出资办理中心产品、“亚投11号基金”等4只产品。从违背恰当性、许诺保本保收益到移用资金、丢失基金合同等重要材料，高达7条违规状况简直触犯了私募基金一切的合规底线。

行政处分决议书显现，广州亚投旗下的这4只产品在向出资者征集资金的过程中，存在合计84名出资者出资单只私募产品的金额缺乏100万元的状况。

因为《合私募出资基金监督办理暂行办法》第十二条规则，私募基金的合格出资者“出资于单只私募基金的金额不低于100万元”。这也就意味着，这84名出资者并不契合合格出资者的规则，而广州亚投仍然向其出售了自己的产品。

与此一起，这4只产品也没有自行或托付第三方安排进行危险评级。而且，广州亚投在征集建立这4只产品时，存在未依照与出资者约好将出资者的出资资金存入专门账户，且违背约好，移用出资者出资“亚投6号基金”的部分资金。在征集失利后，广州亚投未依照与出资者约好的期限返还出资者的出资资金。到立案查询日，仍有15名出资者的出资资金未返还。

因为私募基金的特殊性，现在监管并不答应私募基金揭露宣扬，但广州亚投却经过广东广播电台揭露宣扬其安排的出资推行会，吸引出资者参与,并在出资推行会上向不特定目标宣扬推介正在征集的“亚投6号基金”和“亚投10号基金”。

此外，广州亚投在征集建立“亚投6号基金”时还一起存在，与甄某炽等7名出资者签定的合同中，约好保本，并给予8%的收益底线确保；与吴某等7名出资者签定的合同中，约好保本，并给予年化12%的收益分配；在与特定客户的合同中，广州亚投还人工添加了“客户陈某视同为亚投基金托付经纪人，认购公司基金产品，公司给予年化基金净值1.10元的保证”上述约好内容实质上是向出资者许诺本金不受丢失及最低收益，这也再一次违背了私募基金不答应保本保收益的规则。

除上述提及的违规行为外，广州亚投旗下有3只产品并没有依照规则对一切出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价，部分出资者没有签署合格出资者许诺书或危险提醒书。而作为私募基金办理人的广州亚投，只保存了部分出资者的基金合同及与出资者恰当性办理有关的记载等有关材料，其他大部分材料都已丢失。

此外，记者查阅中基协的存案信息发现，广州亚投仅有“亚投6号基金”和“亚投10号基金”进行了存案，而处分书中触及的别的两只基金——广州聚集出资办理中心产品、“亚投11号基金”却没有有关的存案信息。

主管人不满30岁

现在，广东证监局已在立案查询、审理后，决议对广州亚投给予正告，并处以三万元罚款；对其法人代表、履行董事、总司理张鸿飞给予正告，并处以二万元罚款；对其风控委员会担任人、风控总监钟杰才给予正告，并处以一万元罚款。

广州亚投这两位直接担任的主管人——总司理张鸿飞出生于1989年10月，风控总监钟杰才出生于1992年3月，年纪均不满30周岁，在国内很多私募基金办理人的主管傍边，仍是适当年青。

揭露材料显现，2011年至2014年期间，张鸿飞曾在海通证券担任经纪人，2014年12月，进入通联付出网络服务有限公司担任网联网金融市场司理，2015年6月，入职广州亚投股权出资基金办理有限公司。尽管名为“股权出资基金”，但实际上广州亚投在中基协的挂号类型则是证券出资基金办理人。 从天眼查供给的工商信息中，张鸿飞尽管在2015年6月就已经在广州亚投作业，但直到2016年5月，才变更为广州亚投的法人代表，现在持股占比15%。上一任法人代表林贵森，至今仍是广州亚投的实控人，持股40%，上一任监事林泽雄持股30%，两人合计持有广州亚投70%的股份。