西部证券被暂停股票质押回购6个月，曾踩雷“乐视晨鑫科技”质押融出超10亿
2022-12-25 18:12:58 来源：盛楚鉫鉅网
西部证券被暂停股票质押回购6个月，曾踩雷“乐视”质押融出超10亿
由于乐视和贾跃亭，西部证券本年的日子不好过，连续遭受陕西证监局的处置和深交所的问询。
6月3日晚间，西部证券发布公告称，公司于6月1日收到陕西证监局下发《约束事务活动、责令期限改正并处置有关责任人员事前奉告书》，将被暂停股票质押式回购买卖事务6个月。
西部证券被陕西证监局确定公司内部操控不完善、风控体系存在严重缺点。依据公告显现，西部证券四项事务不合规。详细而言是，股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎，固定收益部未严格履行隔离墙准则，自营事务较长时间内未能完成会集统一办理，作为多只公司债券的承销商、受托办理人，尽职查询不充沛。
除此以外，西部证券的多笔大额自有资金的用处和批阅程序不符合财政办理准则规则，加之其首席危险官担任与责任相冲突的其他职务，危险办理信息技术体系未彻底掩盖各类事务。
祸不单行，西部证券还遭到深交所的问询。其间西部证券在应收账款大增、6次行政处置和监管办法的问询多与乐视、贾跃亭有关。6月3日晚间西部证券发布的《西部证券股份有限公司关于2017年年报问询函的回复公告》（下称《回复公告》）显现，其成绩、财政状况、内操控度均遭到问询。
依据公司2月27日公告，到2017年12月31日,西部证券算计为质押股票“乐视”融出资金本金人民币10.185亿元。其间,向贾跃亭融出本金4.735亿元、向贾跃民融出本金2.96亿元、向刘弘融出本金2.4亿元、向杨丽杰融出本金900万元。公告称，贾跃亭、贾跃民因股票质押式回购买卖相关协议到期后,未实行相应合同责任,已构成违约。为保护本身合法权益,公司向陕西高院提起诉讼,法院已正式受理。
在应收账款方面，《回复公告》称，陈述期末，西部证券应收账款的账面余额为10.93亿元，较期初添加123%；坏账预备为4.46亿元，较期初添加77倍。请结合应收账款的构成阐明期末余额较期初增幅较大的原因、坏账预备的计提办法以及坏账预备计提的充沛性和合理性，请年审会计师宣布清晰定见。
西部证券表明，2017年底公司应收账款的账面余额为10.93亿元，较期初添加123%，首要是由于2017年信誉买卖事务乐视股票质押回购客户违约，应收融资融券客户款较年头添加10.19亿元所造成的。公司依据相关法律法规，计提坏账预备，计入当期损益。详细而言，2017年公司累计计提坏账预备为4.46亿元，较期初添加77倍，首要为2017年底对信誉买卖事务乐视股票质押回购融出资金10.19亿元，依照“单项金额严重并单项计提坏账预备”的办法计提减值预备4.39亿元所造成的。
在行政处置和监管方面，《回复公告》称，陈述期内，西部证券收到中国证监会及其派出机构的行政处置和监管办法算计6次。请结合详细景象阐明公司内部操控的规划以及履行是否有用，是否可以有用确保公司事务展开的合法合规。
西部证券表明，陈述期内，公司共有四起触及乐视的诉讼，均已于2018年2月28日对外发表。
“西部证券与贾跃亭、贾跃民合同纠纷案”在辩论期间，被告贾跃亭、贾跃民提出管辖权贰言，2018年3月20日最高人民法院作出终审裁决，保持了陕西省高级人民法院驳回贾跃亭、贾跃民管辖贰言的裁决，现在案子均在一审审理过程中。“西部证券与刘弘、单留欢合同纠纷案”现在案子正处于管辖权贰言上诉期内，“西部证券与杨丽杰、赵龙合同纠纷案”现在案子正在一审审理过程中。
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