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2022-11-30 03:20:15 来源：盛楚鉫鉅网
四大疑问待解，国都证券两融事务有奇怪
编者按/2015年上半年，A股指数飙升的一同，融资融券也接连刷新纪录，一时风头无两，不只成为券商重要的赢利来历，也为出资者赚得盆满钵满。下半年股灾的突袭令剧情惊天反转。随同商场的非理性跌落，出资者被大规模强制平仓、爆仓工作愈演愈烈。透过出资者巨亏的背面，终究哪些是本身操作问题，哪些又是券商风控的缝隙与盲区？今年以来，多起诉讼案子揭开了冰山一角，也引发监管层对两融事务的重整标准。本报将继续重视，也欢迎出资者供给新闻线索。
“国都证券两融事务风控不妥，致使我的账户‘穿仓’，亏光了我账户里796万元的自有资金，现在我反而成了被告。”个人出资者甄某向《我国经营报》记者反映。
2015年7月，甄某在国都证券开设的两融信誉账户遭受了“穿仓”，甄某丢失自有资金796万元，而国都证券在穿仓状况下强制平仓也亏本了75.88万元人民币。2016年，国都证券作为原告将甄某推上了被告席，要求甄某归还融资负债78.36万元，其间2.48万元为待归还融资利息。
关于国都证券两融事务的合规问题，甄某和代理律师指出了四大疑点，比方，438万元融资金额遭莫名套现，买入非标股票却没有提示，体系托付和成交时刻的前后倒置等。
为搞清工作原委，《我国经营报》记者向国都证券发送了采访函，国都证券合规审计与危险办理部的工作人员表明，“（这）仅仅一同简略的民事补偿诉讼，会作出书面答复。”但是，到记者发稿，并未收到国都证券的任何回应。
疑问一：融资莫名“套现”
据甄某介绍，2015年1月23日，他与国都证券办理了融资融券事务开户手续。同年6月4日甄某运用自有资金796.13万元买入373600股宁波银行，当天又融资4382268元持有宁波银行（002142.ZH）12000股和海通证券（600837.SH；06837.HK）154000股。
6月10日，甄某经过国都证券生意软件以“一般卖出”方法将持有的宁波银行（385600股）悉数卖出，取得资金8684035元。按融资融券的相关规定，运用“一般卖出”方法卖出融资标的时，需求对应归还该标的的融资负债。假如归还后有剩下金额，则直接计增客户的可用资金。据此，体系应当主动扣除甄某此前融资买入宁波银行12000股的255480元融资资金。
“事实上，国都证券的生意软件并未对融资资金进行结算。”甄某向记者指出其质疑，“8684035元的资金都转入我（两融账户中的）可用资金余额。”
在甄某清仓宁波银行当天，就拿出账户中的8669012元增仓了315100股海通证券。“其时我账户仅持有海通证券一只股票，共投了12795800元累计持有469100股。”据甄某回想。
2天后，6月12日，当甄某卖出海通证券时，融资资金再次遭受了相同的直接划转。“就这样，我融资的悉数资金4382268元，在我不知情的状况下，悉数被迫地‘套现’到了我账户内的可用资金余额。”
疑问二：买“非标”无提示
“更令人匪夷所思的是，这些融资资金还能四通八达地买入非融资融券标的，而国都证券的生意体系未加以提示阻挠。”甄某向记者提出了另一个质疑。
2015年6月12日至6月18日，甄某运用账户内的“可用资金”连续买入长城电工（600192.SH）。到6月18日，其账户满仓持有长城电工653620股，算计投入资金11955648.64元。“我其时并不知道长城电工是一只非融资融券标的股，也不知道我的融资资金现已被被迫套现出来。”甄某着重。
尽管有十余年的炒股股龄，但甄某表明，此前对两融事务并未有深入研究。“今年年初在搜集整理依据时，才发现国都证券的两融事务存在变相套现、默许‘绕标’生意等问题。”
记者向多位券商人士了解得悉，使用两融反转生意机制进行非两融标的股生意，在券商中并不稀有。关于客户而言，经过“绕标”生意能够躲避沪深生意所对两融标的规模的监管，扩展可操作标的规模，而券商在一次反转生意中则能够收取两笔利息。
“之前两融客户‘绕标’主要是用于打新，不过自上一年两融监管收紧今后，这种生意现已被相继叫停了。”上海一家券商的两融事务人员告知记者。他一同表明，并未遇到过像甄某这种不经过反转生意而直接获取融资资金购买非标股票的状况。
疑问三：未平仓致爆仓
据悉，甄某在长城电工创出前史新高当天完成了建仓，随后，在7月1日到7月8日期间6个生意日的继续跌停中，甄某的两融账户敏捷触及警戒线——保持保证金担保份额不低于130%，并逐渐走向穿仓。
国都证券向北京市东城区人民法院提交的举证资料显现，7月2日，甄某两融信誉账户的维保份额跌至126.48%，其客户经理要求甄某在7月6日之前追加担保物使维保份额在1.5以上，否则将进行强制平仓。从甄某账户供给的生意记载看，从7月2日开端，甄某继续进行了小幅减仓。
至7月6日，其账户的维保份额已跌至108.37%。甄某也再次收到了客户经理的电话提示，称假如在不追加担保物将于7月7日进行强制平仓。另据甄某介绍，在维保份额跌至110%清偿平仓线以下时，国都证券收走了他对账户的办理权限。
记者致电甄某的客户经理王女士，对方称“现已向公司阐明状况，其他一概不清楚”。
资料显现，甄某账户在7月8日的维保份额仅为88.53%，现已呈现显着穿仓。终究，甄某账户里40万股长城电工在7月9日以跌停价格成交。
甄某表明，因为国都证券没有及时强平，终究形成穿仓，“国都证券的违法行为形成了我的重大丢失”。
国都证券则在举证资料中指出，“客户因为自己出资失利导致爆仓，该客户自开户以来经过银证转账累计净转出约260万元，而爆仓时约欠公司77万元，客户具有归还才能。”
疑问四：生意时点倒置
除了强平不及时外，“强平成交在前、托付成功在后”的细节也引起了甄某的置疑。在国都证券冻住甄某对账户的办理权限后，国都证券生意体系显现的强平成交时刻和托付时刻呈现了倒置。
据甄某的代理律师曾鸣介绍，在5月12日两边进行的初次法庭说话环节中，关于强平时点的问题，国都证券称公司进行的是隔夜托付操作，提早挂单在“跌停板”，等候次日开盘成交。
甄某供给的前史托付记载截图显现，7月8日晚21时29分，国都证券挂出的隔夜托付报价为8.21元，托付卖出40万股。尽管7月9日长城电工从跌停板一路冲上9.03元的涨停板，但体系显现这笔报价并未成交，而是以更低的跌停价在开盘后敏捷成交。
奇怪的是，长城电工是在7月9日上午9时31分，以跌停价7.39元成交的，而前史托付一栏显现，卖出长城电工40万股的生意托付时刻是7月9日晚上22时21分。
“我的托付人现已对曾经的生意数据进行了司法公证。假如不是国都证券生意体系缝隙，那就是国都证券的强平操作有猫腻。”曾鸣着重。
另据记者了解，甄某已向北京市东城区人民法院提交了反诉讼状，但法院以“不是一个案由，应当另诉”为由未被受理。“除了5月份的初次法庭说话、两边交流依据外，现在还没有新的发展。”曾鸣告知记者。
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