券业监管新风向:“双罚制”加码,穿透追责深化,倒查存量项目
与此同时,处罚力度和追责范围均全面升级,机构与从业人员同步受罚、存量项目回溯严查成为监管常态。 严监管态势凸显 截至5月20日,今年以来监管部门累计向券商下发97份监管函与行政处罚决定
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与此同时,处罚力度和追责范围均全面升级,机构与从业人员同步受罚、存量项目回溯严查成为监管常态。 严监管态势凸显 截至5月20日,今年以来监管部门累计向券商下发97份监管函与行政处罚决定
2026年以来,证券行业从业人员数量整体微降,内部结构也在发生变化。上述华东某券商非银分析师表示,IPO节奏阶段性放缓,券商投行业务承压,保荐代表人这一高成本岗位出现结构性过剩。不少保
随着保险公司一季度偿付能力报告陆续披露,财险公司一季度车均保费数据也随之出炉。从上述已公布一季度车均保费的69家财险公司的情况来看,其中有8家险企的车均保费高于3000元,15家险企的
近日,上海证券交易所与深圳证券交易所分别披露最新一期基金市场数据。宽基ETF资金净流出幅度有望逐步收敛,行业/主题/策略ETF或将接棒成为资金主要载体,ETF市场整体或由存量博弈切换至
“自本次合并的交割日起,中金公司将承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务;合并完成后,东兴证券、信达证券将终止上市并注销法人资格。中金
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款。天津证监局决定对郭秀采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 华泰证券股份有限公司近两月已两次收到警示函。 4月2日,
上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2025年修订)》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条等规定。 根据《实施细则》第七十四条、第七十五条,
根据该基金管理人发布的《东财基金管理有限公司关于旗下部分基金变更基金全称的公告》,自2026年4月3日起,西藏东财景气成长混合型发起式证券投资基金更名为东财景气成长混合型发起式证券投资
区域拓展方面,中金公司的网络布局将进一步得到优化与完善,以2025年12月末静态数据估计,合并后中金公司营业网点数量将由247家提升至441家,行业排名由第十四位提升至第三位,凭借东兴
对于中小券商而言,国资股东的加入,一定程度上有利于优化公司股权结构,提升治理规范程度,减轻股东层面不确定性带来的经营压力。从行业实践来看,近年来地方国资主导下的证券行业整合已有不少成功
中金公司5月18日发布《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书(草案)》(以下简称“草案”),对重组方案、重组方情况、交易估值情况等进行说
合并积极推进 交易草案出炉 据了解,中金公司筹划换股吸收合并东兴证券、信达证券以来,相关工作持续积极稳步推进。近日交易草案已通过各方董事会审议,标志着交易取得实质性进展。 中金公司最新
调解规范旨在通过梳理现行法律法规、监管规则及自律要求,充分借鉴行业纠纷调解优秀实践经验,形成统一、可落地、可推广的工作标准,为行业提供参考。 业内人士表示,通过团体标准统一规范的形式,
在业内人士看来,罚单数量的多寡与处罚力度的轻重,在一定程度上映射出券商合规管理体系的完善程度与执行效力的差异。Choice数据显示,在90张罚单中,涉及经纪业务的罚单有17张,高居首位
公开资料显示,长江期货是经中国证券监督管理委员会批准成立的金融机构,是实力雄厚的长江证券股份有限公司的控股子公司,公司目前注册资本5.8784亿元,2013年公司吸收合并湘财祈年期货经
工程机械行业迎量价齐升,4月挖机内销同比增长34.9%,挖掘机龙头相继涨价。随着各大主机厂涨价逐步落地,我国挖掘机内卷局势有望迎来反转,由以往的价格竞争转向价值竞争,工程机械厂商有望迎
各地立足自身特色和优势,部署多项任务措施,加速释放消费潜力、畅通经济循环。朱克力表示,消费是国内大循环的起点和终点,畅通经济循环必须牢牢抓住消费这个基础性环节,实现需求牵引供给、供给创
5月12日,深圳市迅捷兴科技股份有限公司发布公告称,拟定增募资不超过1.3亿元,用于“信丰高多层、HDI产线技改与升级项目”及补充流动资金,旨在优化产能结构、拓展新兴领域客户,并增强资
人保财险、平安产险和太保产险分别以163.39亿元、27.89亿元和20.88亿元的净利润位列前三;诚泰财产保险股份有限公司亏损额最高,达6.6亿元。具体来看,若剔除“老三家”(人保财
日前,中国人民银行发布《2026年第一季度中国货币政策执行报告》(以下简称《报告》)。《报告》还提出,“灵活运用多种货币政策工具,保持流动性充裕和社会融资条件相对宽松”。