5月多家券商领罚 监管紧盯分支机构合规短板
5月以来,券商罚单密集落地,多家证券公司因分支机构管理不善、投行业务履职不到位等问题受到监管机构的行政监管措施。分析人士认为,监管正从业务合规向公司治理纵深延伸,分支机构管控能力与从业
围绕关键词「违规」聚合站内报道、相关频道与延伸线索。当前专题共沉淀 29 篇内容,适合作为搜索落地页与持续更新的专题索引。
新浪科技讯 6月2日午间消息,6月1日晚,小红书薯管家公布涉未成年人不良内容阶段性处置结果。近一个月内,平台共清理涉未成年人违规笔记约10.9万条,处置违规账号约1.3万个,治理方向涵盖未成年
5月以来,券商罚单密集落地,多家证券公司因分支机构管理不善、投行业务履职不到位等问题受到监管机构的行政监管措施。分析人士认为,监管正从业务合规向公司治理纵深延伸,分支机构管控能力与从业
依据《江西省宜春市定点医疗机构医疗保障服务协议》,当地医保部门处理结果如下: 中止医保服务协议1个月; 责令该院退回违法违规使用医保基金; 移交当地医保行政部门,2026年2月对该院予
很多投资者存在误区,认为整治跨境投资,就是不让大家做海外投资。事实恰恰相反。 监管打击的是非法渠道和违规机构,普通投资者的合法资产、合规投资权益并不会受到影响。监管的初衷,是堵住歪门邪
3月13日,江西银行萍乡分行因“贷款管理不到位、违规发放个人贷款”,被国家金融监督管理总局萍乡监管分局罚款70万元,对责任人刘晓磊、徐勃给予警告并罚款共计10万元;对责任人杨启旺、刘孔
上海浦东国际机场、虹桥国际机场、铁路上海虹桥站已试行枢纽场站限制名单措施。 在上述枢纽场站开展运营的巡游出租车及驾驶员涉及拒载、议价、中途抛客、计价器舞弊、违规获取短途快捷通道资格等行
公开资料显示,ST如意前身为老牌毛纺企业济宁毛纺织厂,深耕毛纺服装领域多年,2007年成功登陆深交所,曾是国内毛纺行业的标杆企业,拥有国家级技术研发平台,在高端面料、品牌服装生产销售领
经查,国光电器多年来利用公司食堂账户、员工个人银行账户开展账外资金收付工作,私下核算公司收入与费用,未纳入正规财务核算体系。该违规行为直接导致2020年至2023年公司净利润连续出现偏
它引导减持从竞价交易走向机构间大宗协议交易,通过引入公募、私募等长期资本,实现了股权结构的平稳更替。 李晓认为,近一年大宗交易和询价转让规模走高,本质上是减持需求在严监管下的“结构化疏
规范涉企行政执法专项行动期间,全国共查纠涉企行政执法突出问题案件线索6.6万多件,为企业挽回经济损失307亿元,为企业办实事10多万件。
与此同时,处罚力度和追责范围均全面升级,机构与从业人员同步受罚、存量项目回溯严查成为监管常态。 严监管态势凸显 截至5月20日,今年以来监管部门累计向券商下发97份监管函与行政处罚决定
据公开信息,今年以来除长信基金外,鹏华基金、太平基金、中海基金等多家公募基金,以及多家私募基金均因网下“打新”违规被监管处罚。 Wind数据显示,截至今年一季度末,长信基金旗下公募管理
发票数据显示,今年1至4月,违规招商引资企业较为集中的废弃资源综合利用、再生物资回收、矿产品建材及化工产品批发、组织管理服务、信息技术咨询服务、道路货运服务等六类行业开票金额同比下降5
专项治理工作为期1年,将严厉打击打着中医养生保健治病“幌子”从事非法行医,借中医药名义虚假宣传、直播带货,违法违规使用医保基金等损害群众健康权益的违法违规行为。
在业内人士看来,罚单数量的多寡与处罚力度的轻重,在一定程度上映射出券商合规管理体系的完善程度与执行效力的差异。Choice数据显示,在90张罚单中,涉及经纪业务的罚单有17张,高居首位
这起令人痛心的事件,不仅是一起医疗违规个案,更折射出个别医者医德失范、医疗监管存在短板的深层问题,引发全社会对医疗行业公信力的热议与反思。 当前,医师多点执业政策有序放开,初衷是为了盘
因此,税务部门集成发布纳税人合规开具发票正负面清单,以持续优化纳税服务、强化精准监管。 专家认为,税务部门此次在全国范围内明确了发票开具的合规标准和违规情形,有利于统一全国税收执法标准
5月6日,三明金融监管分局行政处罚信息公示表显示,大田县农村信用合作联社因:违规下达存款考核指标;个人经营性贷款管理不到位;流动资金贷款管理不到位;员工行为管理不到位等违法违规行为,被
未在规定时间内完成合规教育或者报告整改结果的,中证协将视情节轻重,进一步采取有关自律措施。 中证协强调,在后续网下询价和配售业务中,林园投资应当严格执行网下询价和申购业务相关要求,切实
专项行动于2026年4月启动,6月底结束。其中,4月底前,各方将广泛收集非法拆解、违规交售等问题线索;5月底前,将开展联合执法,严惩违法违规主体,督促企业落实主体责任;6月底前,将曝光