券商中报“透露三利股份今日涨停”反洗钱罚单 招聘反洗钱人
2022-09-25 05:15:13 来源：盛楚鉫鉅网
跟着严厉打击金融违法成为全球金融监管的一致，近两年来央行关于我国金融组织的反洗钱要求不断提高。
但是，当下券商在合规方面仍有较多缺乏，因反洗钱作业不到位而遭到处分的状况一再产生。近来，2家上市券商在半年报中均发表了反洗钱罚单的相关状况(到记者发稿，共有3家发表中报)。
2家券商
收千万元等级反洗钱罚单
普华永道最新发布数据显现，到6月30日，2020年发布的反洗钱行政处分金额累计高达37466.9万元，罚奇数累计298笔，其间约96%采取了双罚制。2020年1月份-4月份累计处分金额已超越2019年全年水平。
券商因反洗钱作业不到位而遭到处分的状况在本年也一再产生，据《证券日报》记者不完全统计，现在已有华泰证券、太平洋、国盛证券等10余家券商及分支组织因反洗钱作业不到位被处分或遭到行政监督办理。
8月14日，国泰君安、华西证券在2020年半年报中均发表了被开出的反洗钱罚单相关状况。
详细来看，6月18日，国泰君安证券(香港)因在2014年至2016年期间存在反洗钱内部方针措施缺失及第三方转款监控缺乏、在股票配售买卖中未能充沛了解客户布景和认购资金来源、盘后督查内部监控流程和体系办理缺乏以及未及时向香港证监会通报发现的问题等景象，被香港证监会揭露斥责并罚款2520万港元。
4月21日，华西证券全资子公司华西期货收到央行成都分行行政处分定见奉告书，华西期货存在未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的违法违规行为，对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名相关直接责任人员处1万元罚款。
本年以来，华泰证券收到央行开出的对反洗钱作业不到位的最大金额罚单。
详细来看，2月份，华泰证券因未实行客户身份辨认责任、未按规则报送可疑买卖陈述、与身份不明的客户进行买卖，被央行算计罚款1010万元。
券商对反洗钱
重视程度提高
证券职业是受高度监管的职业，与职业有关的法律法规和监管方针或许跟着证券市场的开展而调整，若公司在日常运营中不能适应方针法规的改变而违规，或许会遭到监管组织罚款、暂停或撤销事务资历等行政处分。
8月16日晚间，国金证券第十一届董事会第八次会议同步审议经过《关于修订公司<洗钱危险办理战略>的方案》、《关于修订公司<洗钱和恐惧融资危险办理准则>的方案》；华西证券在中报中表明，将加大反洗钱技能体系投入，树立完善反洗钱作业的查核奖惩机制；国泰君安也在中报中表明，国泰君安证券(香港)公司已采取了全面修订准则、优化内部监控流程、添加合规投入、树立定时会议决议计划机制、添加合规训练、延聘第三方咨询参谋进行检查评价等多项整改措施。
从人员配备的视点来看，券商也重视招聘专业的反洗钱岗位人才。《证券日报》记者经过猎聘发现，券商对反洗钱岗位人才的需求很大。从某头部券商发布的反洗钱岗位
“盛楚鉫鉅网-财经,证券,股票,期货,基金,风险,外汇,理财投资门户”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
