「宏兴证券」证监会：严厉打击证券公司投资顾问收费荐股乱象

公民北京4月8日电(记者王震)“针对证券公司从事证券出资参谋业务中存在的虚伪、误导性宣扬，或存在实践供应的服务与服务协议约好不共同等状况，证监会将依法予以严厉冲击。”4月7日，证监会经过公民《领导留言板》答复友关于冲击证券公司收费荐股乱象的主张。

证监会表明，《证券出资参谋业务暂行规矩》清晰规矩，证券公司展开证券出资参谋业务过程中“制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益”，且“供应证券出资参谋服务，应当与客户签定证券出资参谋服务协议”，并在协议中清晰“当事人的权利义务、服务的内容和方法、证券出资参谋的责任和制止行为”等事项。

下一步，证监会将持续催促证券公司合规展业，实在维护出资者合法权益。

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证监会：催促证券公司合规展业强化退市监管力度

近年来，证监会施行了新一轮全面深化本钱商场变革，在“建准则、不干涉、零忍受”的九字方针下，本钱商场正在产生深入的结构性改变。怎么打造一个愈加规范、通明、敞开、有生机、有耐性的本钱商场，也成为了友重视的要点。

本年以来，友经过公民《领导留言板》积极为本钱商场展开建言献计，如“冲击证券公司收费荐股乱象”“进步上市公司中介机构质量”“对造假的上市公司严厉执行退市准则”……近来，证监会答复友主张表明，将催促证券公司合规展业，强化退市监管力度，实在维护出资者合法权益。

依法严厉冲击出资参谋虚伪、误导性宣扬

公民友在《领导留言板》上主张严厉冲击荐股乱象

“针对证券公司从事证券出资参谋业务中存在的虚伪、误导性宣扬，或存在实践供应的服务与服务协议约好不共同等状况，证监会将依法予以严厉冲击。”针对友关于冲击证券公司收费荐股乱象的主张，证监会表明，后续将持续催促证券公司合规展业，实在维护出资者合法权益。

依据《证券出资参谋业务暂行规矩》，证券公司展开证券出资参谋业务过程中“制止对服务才能和过往成绩进行虚伪、不实、误导性的营销宣扬，制止以任何方法许诺或许确保出资收益”，且“供应证券出资参谋服务，应当与客户签定证券出资参谋服务协议”，并在协议中清晰“当事人的权利义务、服务的内容和方法、证券出资参谋的责任和制止行为”等事项。

“存案办理”激发了证券审计商场生机

公民友在《领导留言板》上主张进步上市公司中介质量

关于进步上市公司中介质量，证监会表明，2020年3月1日施行的《证券法》贯彻执行“放管服”变革要求，取消了会计师业务所从事证券服务业务的资历答应，改为存案办理，激发了证券审计商场生机，从事证券服务业务的会计师业务所由40家增长到本年2月底的57家，审计执业资源供应持续添加，必定程度大将缓解上市（挂牌）公司年报审计压力。

有友主张，经过对不同买卖场所的上市（挂牌）公司，设置不同的会计年度期间，下降中介机构作业集中度、进步中介机构作业质量。对此，证监会回应，这与我国现行《会计法》规矩的“会计年度自公历1月1日起至12月31日止”不符，别的，也将下降不同买卖场所企业之间尤其是同一职业不同企业之间的会计信息可比性。

证监会指出，“调整会计年度期间还要归纳考虑其对国民经济计算、财税等多方面的影响，需求相关部分或单位和谐合作以完善配套法规方针。”

严厉退市监管，添加“红牌罚下”条款

公民友在《领导留言板》上主张严厉执行退市准则

“主张提出对造假的上市公司严厉执行退市准则，与我会变革的方向是共同的。”证监会表明，退市准则是本钱商场的基础性准则，要坚持应退尽退，对严峻违法违规、严峻打乱本钱商场秩序的公司坚决出清。

2020年证监会展开了新一轮退市准则变革。11月，中心深改委第十六次会议审议经过的《健全上市公司退市机制施行方案》清晰指出，要坚持商场化、法治化方向，完善退市规范，简化退市程序，拓展多元退出途径，严厉退市监管，完善常态化退出机制。2020年12月31日，沪深证券买卖所发布了修订后的退市规矩。针对过往经过非标审计定见躲避退市的公司，添加审计定见类型与财政指标全面组合适用的退市规矩，堵住准则缝隙；针对严峻打乱商场秩序且拒不改正的案子，添加直接“红牌罚下”条款；在保存原有严重违法退市规范的前提下，针对造假金额大、份额高但按原规矩不影响上市位置的财政造假案子，增设了“造假金额+造假份额”的退市规范。在退市程序方面，简化相关环节，进步退市功率。

证监会表明，下一步将持续把树立常态化退市机制作为全面深化本钱商场变革的重要内容，实在强化退市监管力度，加速拟定执行出资者维护相关准则。