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每经记者:陈晨每经修改:赵云
6月30日,中国证券业协会(以下简称“协会”)披露了2021年度证券公司文明建造实践点评效果(A类B类)。依照兼并口径,参加本次点评共103家证券公司,A类11家,其间AA级5家(国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券),A级6家;B类23家,其间BB级10家,B级13家。
《每日经济新闻》注意到,2021年度的点评效果中,A类新增中金公司和申万宏源证券,银河证券和长江证券从2020年度点评效果中的B类上升到2021年度的A类。华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类。
协会表明,下一阶段,协会将在监管部门指导下,以遵循执行新开展理念作为文明建造的主题内容、以防备严重金融危险充分文明建造的任务责任,以避免本钱消沉效果刻画文明建造的中国特征,以促进人的全面开展引领文明建造的实践方向,尽力为打造一个标准、通明、开发、有生机、有耐性的本钱市场做出证券职业应有的奉献。
5家券商文明建造实践点评效果为AA类
2021年度证券公司文明建造实践点评效果(A、B类)显现,AA等级共有5家,分别是国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司和广发证券。A等级共有6家,分别是南京证券、东方证券、申万宏源证券、国元证券、长江证券和兴业证券。
BB等级共有10家,分别是招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券和浙商证券。B等级共有13家,分别是天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券、中银世界证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券和海通证券。
中国证券业协会表明,依据《证券公司文明建造实践点评方法(试行)》(以下简称“《点评方法》”)的规矩,协会于2022年5月18日发动2021年度证券公司文明建造实践点评(以下简称“实践点评”),相关作业得到了监管部门和职业的大力支持。通过公司自评、协会复核、寻求监管部门定见、安排专家评定等环节,构成了2021年度实践点评效果。
《每日经济新闻》记者了解到,《点评方法》规矩,依据证券公司实践点评计分的凹凸,将实践点评效果分为A(AA、A)、B(BB、B)、C(CC、C)、D等四大类七个等级。
协会着重,点评分类效果不是对证券公司资信状况及等级的点评,证券公司不得将分类效果用于广告、宣扬、营销等商业意图。
4家升为A类,8家升为B类
记者注意到,上一年发布的2020年度证券公司文明建造点评效果仅分为A、B、C、D四类等级,其间点评效果为A类的12家,B类的22家。当今天发布的2021年度证券公司文明建造点评效果细分为四大类七个等级,但仅从大类来看,点评效果为A类的11家,B类的23家。与2020年度点评效果比照,A类削减一家,B类添加一家。
记者进一步梳理到,从2021年度点评效果为A类的券商而言,新增中金公司和申万宏源证券,分别为AA级、A级,而这两家并未上榜2020年度点评效果的A类或B类。此外,银河证券和长江证券从2020年度点评效果中的B类上升到2021年度的A类,分别为AA级、A级。
再从2021年度点评效果为B类的券商来看,华泰证券、安信证券、浙商证券、光大证券、海通证券共5家券商从2020年度的A类降至2021年度的B类,其间前三家为BB级,后两家为B级。
别的,国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国联证券、中银证券和方正证券共8家券商虽然在2020年度并未评为B类券商,可是却进入2021年度的B类券商,其间,国金证券为BB级,其他均为B级。
与此相反的是,长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券、华福证券共10家券商,2020年度的点评效果被评为B类,但却消失在2021年度A类、B类榜单中。
每经记者收拾↑
98家券商将文明建造写入公司章程
据中国证券业协会泄漏,本次点评依据《点评方法》首要从两个方面调查证券公司文明建造实践状况。一是公司文明建造实践状况,依照《证券职业文明建造十要素》,要点从10个维度调查公司文明建造的准则机制、安排保证执行状况,重视文明建造与公司管理、开展方法、建要求与行为标准有机结合成效,文明建造实践特征做法得到社会必定、构成职业演示的获得加分;
二是公司参加职业文明建造状况。要点调查公司在遵循职业文明理念、丰厚职业文明实践、建造职业文明演示,推进自律规矩构成等方面的参加状况和获得效果,依据对公司在职业文明建造中发挥的效果和做出的奉献予以加分。一起,针对职业文明建造存在的短板和问题,对不符合职业文明中心价值观的景象予以扣分,要点重视公司管理、廉洁从业、过度鼓励、名誉危险事情等方面的问题,充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的职业文明建造价值导向。
证券职业文明建造实践年报是展现公司文明形象的重要窗口。本次点评中,协会简化了职业资料报送要求,公司在年报中已公示的内容,无需重复报送。点评中相关事项,协会首要依据职业文明建造实践年报进行复核,进一步进步点评作业的公开性、公正性、公平性。
截止2022年5月底,兼并口径103家公司公示了2021年度文明建造实践年报。其间,兼并口径98家公司将文明建造写入公司章程,68家公司构成文明建造规划等纲领性文件,年报展现的公司建经历事例、文明建造特征事例超越150个。
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