嘉实基金管理(601088股吧)
2022-11-21 10:46:55 来源：盛楚鉫鉅网
联邦监管组织在周二（8月23日）冲击了一个巨大的私家股本公司阿波罗全球办理公司，宣告会对其子公司违一系列反法令的债券采纳法律举动。
美国证监会（SEC）对阿波罗公司处以约5300万美元的罚款，而且公司表明同意宽和。阿波罗公司是华尔街最出色的私家股本公司之一。该处置处理了阿波罗误导出资者以及未能监督高管涉嫌不妥行为的指控。
这起事例是美国证监会打压私家股本罪过的连续。在曩昔的几年里，该组织已对数十家私家股本公司采纳举动，包含黑石集团（Blackstone Group）等等。
SEC的检查来自于私家股本公司对出资者往往是不透明的忧虑，尽管这些出资者取得可观的报答。SEC表明，在某些情况下，因为利益冲突，公司会躲藏重要细节。
SEC执行主管Andrew J. Ceresney在周二表明，“咱们最近对私家股本公司的法律举动都有一个一起的主题，那就是他们未能妥善宣布费用以及与基金出资者的利益冲突。”
阿波罗公司在声明中表明，公司寻求恰当的举动，而且在任何时候都寻觅所办理资金的最佳利益。阿波罗既未供认也未否定上述指控。此外，阿波罗还弥补表明，早在SEC开端查询之前，公司就增强了关于这些问题的信息宣布和合规性。
Ceresney指出，特别是阿波罗未能充沛奉告出资者所谓监测费用。阿波罗收取监控费用，并以为公司有权对那些咨询的公司收取费用。
这些费用或许是从公司提取至关重要的资源，可是也在理论上有利于私家股本公司的出资者。例如，监管费用或许协助抵消私家股本公司对出资者大约2%的费用收取。
但是SEC发现，当阿波罗公司在出售或许上市时，公司“添加”监测费用。
SEC表明，加快一次性付出费用有效地减少了用于分发给出资者的数额。但是，更糟糕的是，阿波罗未能充沛宣布在顾客出资公司前的实践添加监测费用。
SEC会还发现，阿波罗子公司未能精确地宣布有关借款的细节。依据借款协议，阿波罗子公司应该付出资金的利息。但是，该利息终究分配给了阿波罗子公司自身。
阿波罗在其声明中解说称，借款是公司其他出资的赢利比例，规划借款的意图仅仅是为了税收。实践上，阿波罗是有权得到利息的。
SEC表明，尽管行政违法行为不能总是归咎于雇主，但阿波罗公司在这种情况下知道自己的不妥行为，而且未能采纳举动。相反，该公司仅仅宣布了一份口头斥责，而且促进行政人员归还费用。
最终SEC表明查询仍会持续，而公司则回应称将全面合作该组织的检查作业。
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