[000007股吧]“史上最大金银操纵案”，判了
2023-02-19 09:16:41 来源：盛楚鉫鉅网
摩根大通的“金银操作案”又迎来新进展！
美东时刻8月10日，美国司法部揭露该案的审判成果，经过三周的审判和八天多的审议，芝加哥联邦陪审团断定摩根大通前全球贵金属部分主管MichaelNowak和贵金属生意员GreggSmith有罪，裁决他们运用误导性订单操作价格，而对冲基金推销员JeffreyRuffo则被断定无罪。
依据美国司法部站显现，美国区域法院法官EdmondChang标明，Nowak和Smith将于下一年被判刑，每个人都可能面对几十年的拘禁。
此案是美国司法部分迄今为止规划该类案子中最大的。该案指控摩根大通的贵金属事务具有违法企业经营的性质。查看官供给的依据使得该事务的内部运作形式“显现”，生意记载、聊天记载和前搭档证词等信息提醒了Smith和Nowak怎么上下推进贵金属价格来获取赢利的全过程。
“幌骗生意”的高潮曾付出史上最大商场操作指控罚金
据外媒报导，对Smith和Nowak的科罪，是美国司法部七年以来惩治期货商场诈骗性生意――幌骗（spoof）生意活动的高潮。查看官称，美国国会在2010年宣告“幌骗”生意是违法行为之前，这种生意在华尔街十分盛行，即便被制止之后也依然存在。
所谓的“幌骗”生意，便是生意员使用高频生意进行频频报单、撤单等操作来制作不存在的流动性，然后招引其他投资者参加。等同于诱导成交，从而左右商场价格，所以从本质上看，便是操作商场。
经美国产品期货生意委员会查询，从2008年开端到2016年，摩根大通经过贵金属和美国国债生意台上的很多生意商（包含两个生意台的负责人）达成了很多黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的生意生意，并在履行生意前撤销这些订单。
在查看官的文件中可知，首席黄金生意员Smith多年来履行了约38000次分层操作生意；首要从事期权生意的Nowak，在2009年9月尝试了分层生意，之后进行了约3600次操作生意。此外，推销员Ruffo需求告知Smith应该在哪个方位进入商场，然后去操作至少两名对冲基金客户的订单。查看官AviPerry称：“他们有权推进商场，有权操作全球黄金价格。”
查看官标明，这种行为广泛存在，近十年来，摩根大通生意员的诈骗行为超越5万次。
2020年9月，摩根大通承认在以下方面施行了诈骗：一、贵金属期货合同商场的非法生意；二、美国商场的非法生意，包含美国国债期货合同和美国二级（现金）商场。尔后，摩根大通签署了一项为期三年的推延申述协议，并赞同付出超越9.2亿美元的刑事罚款、刑事退税和受害者补偿，创下美国产品期货生意委员会史上最大商场操作指控罚金记载。
年度赢利惊人职工收入巨大
银行提交给法庭的数据具体说明晰该项贵金属事务取得的年度赢利，这也是有史以来这类信息第一次被具体揭露。值得一提的是，摩根大通的财报中并没有发布贵金属部分和大宗产品部分的成绩。
从数据来看，贵金属事务历来为摩根大通带来丰盛的赢利，2008年至2018年的年度赢利在1.09亿美元（约合人民币7.36亿元）至2.34亿美元（约合人民币15.81亿元）间起浮。大部分赢利来自金融商场间生意，生意和运送什物贵金属使摩根大通均匀每年赚取约3000万美元（约合人民币2.02亿元）。
而更让陪审员震动的是，摩根大通贵金属职工在此项生意中取得的丰盛赢利。从2008年到2016年，贵金属部分主管Nowak将2379万美元（约合人民币1.6亿元）收入囊中，对冲基金销售员Ruffo取得了1050万美元（约合人民币7092万元）的酬劳，贵金属生意员smith取得了990万美元的酬劳（约合人民币6688万元）。
联邦查询局查询人员MarcTroiano在法庭上引述摩根大通内部数据，称职工酬劳与成绩挂钩，从2008年到2016年，Nowak为银行赚进1.86亿美元（约合人民币12.57亿元），Smith发明约1.17亿美元（约合人民币7.91亿元）的赢利，Ruffo带来的总赢利为7030万美元（约合人民币1.15亿元）。
联邦查询局刑事查询司助理司长LuisQuesada在一份声明中标明：“今日的科罪标明，不管方案多么杂乱或长时间，联邦查询局都致力于将参加此类违法的人依法从事。”
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